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麻省理工中国籍员工涉嫌内部交易被捕 或面临25年刑期

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发表于 2017-7-12 21:34:52 | 显示全部楼层 |阅读模式
华尔街日报



联邦检方称31岁的中国籍公民Fei Yan在Stillwater Mining Co.被Sibanye Gold Ltd.收购前,通过交易Stillwater Mining Co.的期权赚得逾10万美元。 图片来源:SIPHIWE SIBEKO/REUTERS

美国检方周三逮捕了一名实验室员工,起诉他利用妻子在律所担任律师期间获得的非公开信息进行非法交易。

  31岁的中国籍公民Fei Yan被曼哈顿检方指控犯有两起证券欺诈罪和一起电信欺诈罪。他是在波士顿地区被捕的。

  据麻省理工学院(Massachusetts Institute of Technology)一位发言人说,Fei Yan曾在麻省理工学院电子研究实验室担任博士后研究员。目前不清楚他是否仍供职于这家实验室。

  联邦检方称,在科罗拉多州矿业公司Stillwater Mining Co.被南非矿业公司Sibanye Gold Ltd.收购前,Fei Yan通过交易Stillwater Mining Co.的期权赚得逾10万美元。Fei Yan涉嫌从他妻子那里获悉了有关这一交易的机密信息,他妻子当时在年利达律师事务所(Linklaters LLP)曼哈顿代表处担任律师并参与了这桩收购交易的相关工作。

  年利达律师事务所一位发言人称,这位在起诉书中并未具名的律师已被停职,无法进入该律所系统,也无法获得机密信息。这位律师尚未被逮捕。该律所称,正在协助调查。

  Sibanye发言人不予置评。

  记者未能立即找到Fei Yan的代理律师。

  据检方指控,2016年6月,Fei Yan用母亲的名字在经纪公司开立了一个账户并开始交易Stillwater股票。根据起诉书的描述,在收购发生前的几个月里,Fei Yan曾多次给这家经纪公司和他的妻子打电话。

  2016年11月22日,在Fei Yan的妻子参加了与这桩交易有关的一次电话会议几小时后,Fei Yan的经纪账户买入了Stillwater股票的看涨期权。检方称,此后Fei Yan的经纪账户继续买入看涨期权,直到交易正式公布。

  在另一项相关诉讼中,美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission, 简称SEC)指控Fei Yan通过与Steinhoff International Holdings收购Mattress Firm Holding Corp.有关的非法交易获利约9,700美元。SEC称,和Sibanye一样,Steinhoff的代理方也是Fei Yan妻子所在的律所。

  诉讼文件中包含Fei Yan的几条互联网搜索记录。

  在上述交易公开宣布三天前,据称Fei Yan以“SEC如何发现不正常交易”为字段进行搜索,并访问了至少三篇有关内幕交易的文章。检方称,接下来的几天,他还以“使用国际账户进行内幕交易”为字段进行搜索,并浏览了一篇文章,题为《想进行内幕交易吗?别做得太明显》(Want to Commit Insider Trading? Here's How Not To Do It.)。

  2016年12月9日,在交易宣布后的几分钟内,Fei Yan的经纪账户卖出了所有Stillwater看涨期权,获利约109,420美元。

  检方称,同日,Fei Yan还在网上以“内幕交易案例”和“期权内幕交易”为字段进行了搜索。



华裔涉内线交易 获利11万恐罚500万

世界日报

31岁中国公民严飞(Fei Yan,音译)因使用从在国际律师事务所工作的律师妻子处获得的保密信息,进行内线交易(insider trading),获利近11万元,于12日清晨在其麻州剑桥市家中被捕,被控以证券欺诈(securities fraud)和汇款诈欺(wire fraud)罪,最高可面临25年监禁和500万元罚款。

严飞12日在麻州波士顿联邦法庭过堂,不过由于其妻子工作的国际律师事务所位于纽约,该案件由纽约南区联邦检察官金贤俊(Joon H. Kim)和联邦调查局负责纽约办公室的助理局长(Assistant Director in charge of the FBIs New York Field Office)司伟尼(William Sweeney)负责。

法庭文件显示,严飞为麻省理工大学研究室博士后,其妻在纽约一家国际律师事务所工作,去年夏天该事务所代表一家南非矿业公司Sibanye Gold Ltd.收购美国Stillwater矿业公司,Stillwater是在纽交所公开上市交易的公司。2016年8月25日前后,严飞开始透过妻子工作的律师事务所了解到矿业公司和Stillwater之间的协商事宜,并不断对该交易进行操作,直到2016年12月9日,即该矿业公司宣布并购Stillwater的当天,此期间,严飞获得了有关这笔潜在交易的非公开信息资料。

2016年11月中上旬,严飞和妻子频繁就该潜在并购通话,期间严飞在网上搜寻了有关并购和Stillwater在纽交所交易的信息。2016年11月22日,严飞妻子参与了律所内有关该并购的会议,同日,严飞则用他早前以母亲名字注册的经纪人帐户购买了70个Stillwater的股票期权,并在隔天再次购进200个。

随后,严飞又多次在网络上搜寻了公司并购相关资料。12月,严飞继续购置441个Stillwater股票期权,并继续在网络上搜寻内线交易的大量信息,他还搜寻了一个于2016年5月因内线交易被捕定罪的人名。12月9日清晨,即矿业公司公开宣布将收购Stillwater的当天,在股市交易开始几分钟后,严飞就卖掉此前购入的股票,获利10万9420元,并于当日在网上查询“内线交易案例”和“内线交易选择”等内容。

严飞被控以两项证券欺诈罪和一项汇款诈欺罪,最高可面临25年监禁以及高达500万元的罚款。在波士顿联邦法庭过堂后,严飞以50万元无担保金保释释放。
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发表于 2017-7-13 10:28:23 | 显示全部楼层
美国证券交易的法律很健全, 以身试法应予严惩。
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