美国证券交易委员会重赏吹哨者 1人获1.1亿赏金（图）

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证券交易委员会(SEC)日前公布吹哨者计划的奖赏，其中有一名吹哨者获得高达1亿1000万元的重赏。(路透)


链接：https://www.sec.gov/news/press-release/2021-180

证券交易委员会(SEC)日前公布吹哨者计划的奖赏，其中有一名吹哨者获得高达1亿1000万元的重赏；当局未透露获得奖金的案件名称。

2010年，SEC按「陶德-法兰克华尔街改造与消费者保护法案」(Dodd- Frank Act)打开吹哨者计划；SEC自2012年开始奖金制度以来，已奖赏超过207名吹哨者逾10亿元奖金。

按照这一计划，若对金融业者开罚的罚金超过100万元，吹哨者能获得罚金10%至30%不等的奖金。SEC主席詹斯勒(Gary Gensler)声明表示，此次宣布的奖励，「再次强调吹哨者给予SEC在调查以及起诉违规上的帮助」。

担任吹哨者律师的Phillips & Cohen LLP法律事务所合伙人埃瑞卡‧科顿(Erika Kelton)说：「如此庞大的奖金数字足以占据媒体头版，这认为这会鼓励更多人站出来举报不法。」

法律事务所Epstein Becker & Green PC律师奇庭(Gregory Keating)也表示，巨额的奖金与里程碑，也更使公司警惕必须遵守金融法规。

一名吹哨者因自愿提供「独家分析」给SEC与另一间政府机构协助案件彻查，因此获得高达1亿1000万元的高额赏金，为吹哨者计划开办以来，单笔金额第二高的奖金；此外，也有吹哨者提供原始数据，而获得400万元奖金。

SEC吹哨者办公室代理主任帕司奇奈莉(Emily Pasquinelli)表示：「吹哨者在协助SEC彻查不法的行动上，扮演非常关键的角色。吹哨者可能借由对于机构的独立分析提供关键资讯，使SEC的调查工作更加顺畅。」

詹斯勒也说：「每周看见委员会的行动，都一再提醒我吹哨者计划给予的帮助，让我们能够运行任务，妥善保护投资人。」