3月23日英国一名法官终于核准美国方面的要求,准备将一名伦敦的交易员引渡到美国,后者被指控曾下了大量虚假合约单,搅乱市场,造成了2010年华尔街的“闪电崩盘”。
这名交易员名叫萨劳(Navinder Sarao),现年37岁。法官判决他引渡到美国受审。而萨劳在美国面临电信欺诈(wirefraud)、十项大宗商品欺诈(commodities fraud)、十项大宗商品市场操纵(commodities manipulation)及一项幌骗(Spoofing)等22罪名。幌骗是一种市场操纵手法,其操作方式简单说就是:下单后赶在交易发生前迅速撤回订单以欺骗市场。
根据美国法律,这些罪名最多将可让萨劳入狱380年。美国检方称,萨劳涉嫌以“幌骗”手段操纵市场,造成了美国历史上最“壮观”的一次股市波动。
美国司法部指控萨劳的行为“导致当天市场失衡”,并指控其在当天1天之内非法获利90万美元,并在4年间通过类似伎俩攫取高达4000万美元的收益。他们已冻结了萨劳高达3000万英镑的资产,并要求将其引渡到美国接受审判。
美股出现史上惊天大闪崩 5分钟蒸发1万亿美元
2010年5月6日下午约 14:40,道琼斯(17792.75, 107.66, 0.61%)工业指数盘中自10460点开始近乎直线式下跌,仅五分钟便暴跌至 9870点附近。当天指数高低点差近一千点,最大跌幅9%,近1万亿美元瞬间蒸发,全球交易员和投资人全部傻眼,犹如坐了一趟云霄飞车。这一交易日也创下美股有史以来最大单日盘中跌幅。美股闪电崩盘事件,震惊整个华尔街和全球金融市场。
当天发生的“闪电暴跌”中,通用电气(31.93, 0.14, 0.44%)(GE)、埃森哲(116.35, 0.95, 0.82%)(Accenture)等知名公司的股价在混乱中惨跌至仅仅只有1美分,成千上万的交易随后被取消。可以想象当时下跌的惨状。
小编当时就在新浪美股报道团队,刚发了道指跌近400点的快讯,抓紧时间上厕所小便一下,人还在厕所同事就大喊:道指跌幅已近1000点,值班人员全部傻眼。
这一波及全美股市的混乱局面是被基础的期货市场大幅波动引发的。其冲击波撼动其他电子交易市场,包括债券市场和外汇市场。
美国财政部紧急启动应变机制,总统奥巴马亦下令调查。美国当局据称查了快五年,始终一无所获,最后靠一名举报者的线报才抓到萨劳。2015年4月21日,闪崩“疑凶” — 英国37岁高频率期指交易员萨劳被英国执法部门拘捕、并被指控涉嫌利用大笔高额下单交易操纵指数,从中牟利导致闪崩。
萨劳的手法俗称“幌骗”(spoofing)。美国司法部指控萨劳运用大量自动化程序卖单来压低价格,之后再取消这些交易,并以压低后的价格买入合约,然后在市场回升时售出获利。
主管美国期货市场的美国商品期货交易委员会(CFTC)亦对萨劳提起民事诉讼,其代表律师高曼说:“他的行为确实是造成交易失衡的重要原因之一,而交易失衡是导致闪崩的因素之一。”
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